平潭發展內幕交易案：兩名董事長助理涉案被罰

來源:證券時報 2016-04-29 11:57 http://www.xbkwei.com/

　　內幕交易一向是證監會打擊的重點違法違規行為，但即便如此，還是有人敢于鋌而走險試圖一博。證監會最新公布的行政處罰書揭露了多起內幕交易平潭發展的行為，其中，董事長的兩位助理均參與其中。

　　事情從3年前說起。臺北振興醫院董事長辜嚴某云有意在家鄉建設一所大型綜合性三甲醫院。平潭發展董事長劉某山知道后，萌生了合作興辦“福建嚴復紀念醫院”的設想。2013年4月14日，辜嚴某云派遣福州考察小組前往福州實地考察，進行醫院選址。2013年12月19日，劉某山、平潭發展董事長助理夏某及振興醫院的代表就興建嚴復紀念醫院進行會談，并形成備忘錄，夏某主要負責與振興醫院的溝通工作，溝通內容包括雙方合作訴求、合作方式等事宜，直至2014年5月21日，平潭發展發布簽署投資意向協議的公告。在這期間，夏某將平潭發展要跟振興醫院一起在福州新建嚴復紀念醫院事宜告訴了平潭發展董事長特別助理石某珊。無獨有偶，還是在2013年底，平潭發展管理層開始考慮向醫療健康、旅游開發和基礎設施建設等方面轉型，公司在謀求轉型、進一步與平潭管委會合作的過程中，需要大量資金，亟需融資，劉某山提出公司擬在二級市場增發融資，把融到的資金用于平潭開發，平潭管委會表示將以雙方簽訂戰略合作框架協議的形式給予支持，隨后康輝旅行社也加入其中，夏某、石某珊因列席其中的關鍵會議而知悉相關情況，為內幕信息知情人。

　　作為內幕信息的知情人，應對交易敏感個股敬而遠之，不料，就在上述消息還未公開期間，夏某于2013年12月19日至2014年6月11日期間累計買入“平潭發展”727900股，買入金額5730806元；累計賣出“平潭發展”566734股，賣出金額4725637元，獲利2067628元。而石某珊也于2014年3月7日至9月12日利用“石某珊”、“黃某怡”證券賬戶累計買入“平潭發展”519500股，買入金額5031454元；累計賣出“平潭發展”519500股，賣出金額7117178元，獲利2042160元。證監會認定，夏某、石某珊的上述行為，構成內幕交易，因此對兩人均做出“沒一罰三”的處罰，其中，責令夏某依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2067628元，并處以6202885元罰款；沒收石某珊違法所得2042160元，并處以6126480元罰款。

　　值得注意的是，除了兩位董事長助理外，還有兩位利用工作便利獲取內幕信息的人也在悄悄地交易著平潭發展。時任中福康輝旅游綜合開發項目顧問劉峰和時任中福康輝旅游綜合開發項目策劃負責人陳勇在獲悉平潭發展要與康輝旅行社、平潭管委會進行投資合作后，分別在2014年7月30日至2014年9月16日期間交易“平潭發展”，劉峰獲利801659元，陳勇獲利68488元。最終，證監會也對他們采取了“沒一罰三”的處罰。

責任編輯：黃柳君