“牛散”廖國沛操縱新華錦虧1.78億又被罰
根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息顯示，因廖國沛存在操縱證券市場等違法行為，證監(jiān)會決定對廖國沛進行行政處罰，罰沒約8150萬元。
據(jù)了解，證監(jiān)會于12月1日發(fā)文稱，經(jīng)查明，2014年1月-2016年6月，廣東省佛山市禪城區(qū)廖國沛存在控制使用其本人以及楊某英等12人名下28個證券賬戶的違法行為。
此外，2014年1月-2016年6月，廖國沛存在控制證券賬戶操縱證券市場的行為。具體來看，廖國沛控制使用證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過大額封漲停、虛假申報并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響金字火腿（002515）等15只股票的交易價格和交易量，并于次日反向賣出獲利約2716萬元。諸如，2015年8月26日，10:30-10:43，證券賬戶以漲停價20.54元分28筆共申報買入金字火腿約2599萬股，占期間市場申報買入量的57.94%；證券賬戶撤單約1295萬股，占證券賬戶申報量的49.82%；證券賬戶成交約300萬股，占同期市場總成交量的42.63%。當(dāng)日該股漲幅10.02%，深證成分指數(shù)跌幅2.92%，該股偏離深證成分指數(shù)12.94%。》》》投資者廖國沛操縱中鋼天源、安妮股份等15只股票被罰
值得一提的是，廖國沛及其代理人提出了申辯意見。其中，廖國沛及其代理人申辯將處罰幅度調(diào)減為沒一罰一，對此證監(jiān)會表示申辯理由部分采納，將罰款金額做出相應(yīng)調(diào)整。但對于廖國沛及其代理人提出的其他申辯意見，證監(jiān)會均不予采納。諸如，廖國沛及其代理人關(guān)于違法所得的計算進行了申辯，因其交易的股票中部分虧損，請求盈虧相抵。
對此證監(jiān)會表示，廖國沛共操縱多只股票，每次操縱均具有獨立性，故對其違法所得也應(yīng)獨立計算，申辯理由不予采納。
依據(jù)《證券法》第二百零三條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收廖國沛違法所得約2716萬元，并處以約5433萬元罰款，合計罰沒約8150萬元。（記者 崔啟斌 實習(xí)記者 馬換換）
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