深交所公布6宗紀律處分上報證監會2起案件線索

來源:中國經濟網 2017-08-05 07:15 http://www.xbkwei.com/

　　本周深交所共對27起證券異常交易行為進行調查，涉及開盤虛假申報、全日虛假申報、盤中拉抬股價、盤中打壓股價等異常交易情形，并及時采取了監管措施

　　本報記者姜楠

　　記者從深交所獲悉，7月28日至8月3日期間，深交所對6宗違規行為進行紀律處分，發出5份監管函，發出重組問詢函5份、關注函3份、其他函件48份。7月31日至8月4日期間，深交所共對涉及開盤虛假申報、全日虛假申報、盤中拉抬股價、盤中打壓股價等異常交易情形的27起證券異常交易行為進行調查，并及時采取了監管措施，共對35起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

　　6宗違規行為分別為：北大資源控股與政泉控股均未就2013年6月份至9月份簽訂的股份代持北大醫藥4000萬股股份協議及其變動情況及時履行披露義務。深交所對北大醫藥股份有限公司及時任董事長李國軍予以公開譴責的處分。

　　四川瀘天化股份有限公司未能及時就下屬子公司將收到補助全額確認為營業外收入一事未能做及時披露，根據有關規定，對四川瀘天化股份有限公司、公司董事兼總經理趙永清、時任董事長寧忠培、董事會秘書兼財務總監王斌予以通報批評的處分。

　　深圳市芭田生態工程股份有限公司（以下簡稱“芭田股份”或“公司”）股東黃林華違反了限售承諾，減持超出股數399.08萬股，超出金額2,171萬元。根據有關規定，深交所對黃林華予以通報批評的處分。

　　另外，武漢凡谷電子技術股份有限公司、福建眾和股份有限公司、湖南夢潔家紡股份有限公司皆未在規定期限內對業績預告、業績快報作出修正，且2016年經審計的凈利潤與業績預告及第一次業績快報中披露的凈利潤存在較大差異。深交所根據有關規定對武漢凡谷電子技術股份有限公司及董事長兼總裁孟凡博、財務總監王志松，對福建眾和股份有限公司及董事長兼總經理許建成、財務總監黃燕琴予以公開譴責的處分，對湖南夢潔家紡股份有限公司及董事長姜天武、董事兼總經理李箐、財務總監龍翼給予通報批評的處分。

　　5封監管函中，4封涉及信息披露違規、1封涉及規范運作違規。涉及信息披露違規的分別是：攀鋼集團釩鈦資源股份有限公司未按規定，將為子公司擔保時子公司資產負債率超過70%一事提交股東大會審議并及時履行信息披露義務；福建金森林業股份有限公司未按規定披露其與控股股東簽訂《資產轉讓協議》相關事項；安徽德力日用玻璃股份有限公司未及時披露公司重組及調整事項和風向；鄭州華晶金剛石股份有限公司未對關聯方桐柏華鑫礦業有限公司出資550萬元用于辦理探礦證等手續按規定履行信息披露義務。規范運作違規中，廣西貴糖（集團）股份有限公司2015年重大資產重組收購的全資子公司廣東廣業云硫礦業有限公司在人員管理、生產經營和辦公管理系統等方面與其原大股東、公司控股股東云浮廣業硫鐵礦集團有限公司未完全分開。

責任編輯：蔣曉彬